1. 研究目的与意义
党的十八届三中全会明确提出,要健全多层次资本市场体系,#8220;推进股票发行注册制改革,多渠道推动股权融资,发展并规范债券市场,提高直接融资比重#8221;。
实际上,2015 年以来,证券市场注册制改革早已在中国资本市场上一路前行。
我国证券市场目前采用的是核准制,要求符合条件的发行人,在申请发行证券市场时,公开披露发行证券的相关信息,同时证券监管机构有权决定其是否发行。
2. 研究内容和预期目标
研究内容: 1.证券市场核准制与注册制定义、特点及区别:核准制的历史与发展;注册制的优点及施行必要性;二者并不矛盾,应当相互结合。
2.证券发行制度的国际经验借鉴:美国、德国、日本等国作为案例,分析其证券发行制度的历史、显著特点及可借鉴经验; 3.中国实行注册制的相应条件分析:就法律制度、市场诚信、监管组织架构变革等方面分别阐述。
4.中国顺利实现注册制改革的建议:实现监管部门的理念转变;结合我国具体国情与经济新形势,实行具有中国特色的注册制。
3. 国内外研究现状
注册制为中国证券市场带来新的机遇与挑战,随着我国证券业的发展及国际金融自由化的进程的加快,我国证券业自由化已经成为金融业今后发展的一个趋势。
股票发行实行注册制后,政府对市场的影响进一步降低,同时有利于培育和发展战略性新兴产业,促进产业转型。
国内外对中国注册制改革的条件和影响均有许多研究,概括如下: 1.国外研究现状: X Shuai和J College在其《当代经济管理》(2015)中发表的论文《A Study on the Path Selection and the System Construction of China''s Stock Issuance Registration System》中,针对我国IPO注册制发行的路径选择与制度构建进行了深入研究,他们指出,核准制下中国证券市场极易滋生腐败,虚假信息披露导致市场不对等,股市震荡频繁。
4. 计划与进度安排
2022年11月-12月,确定论文题目,制订计划并查找相关资料,完成开题报告初稿,上交导师查阅; 2022年2月-3月,查找翻阅相关论文资料,如文献、论文集、著作等,建立论文框架并完成论文初稿,初稿中参考文献不低于15篇,其中至少包括一篇英文文献,同时翻译相关英文资料; 2022年4月,完成毕业论文初稿的写作,并保证格式符合要求,填写论文中期检查表、任务书等,上交论文初稿和英文翻译稿及原件,进行中期检查; 2022年5月,接受指导老师批阅意见对论文、英文翻译等材料进行修改完善,5月中旬定稿; 2022年6月,仔细阅读已完成的论文及相关资料以备论文答辩。
5. 参考文献
[1] X Shuai,J College.A Study on the Path Selection and the System Construction of China''s Stock Issuance Registration System[J], Contemporary Economic Management,2015. [2] 范真真.注册制下中国证券市场发展的研究[J].金融市场,2015. [3] 中国证监会.借鉴国外证券发行制度[J].资本市场,2015年第2期. [4] 王啸.我们需要什么样的注册制[R].上海证券报,2013. [5] 李文华.中国式注册制:市场基础与实施路径[J].上海金融, 2014 年第 9期. [6] 刘郝龙.证券发行方式改革探析--我国应如何采用注册制[J].知识经济,2014.
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