基于网络DEA模型的科技企业创新效率评价–以我国科技创新型上市公司为例开题报告

1. 研究目的与意义

创新是驱动经济和社会发展的重要因素，也是城市发展的核心动力，区域科技创新能力的提升有利于城市内部生产资源要素的优化配置。衡量区域的创新效率对加快地区产业的发展、促进社会经济的全面协调增长有着重要意义。而数据包络分析法（data envelopment analysis，DEA ）作为一种非参数评估的数学线性规划模型，重在评估系统投入产出效率，其目标是使评价系统内部达到效益最大化，该模型不考虑投入与产出之间的生产函数关系而是只计算每一部分投入产出效率，通过DEA模型计算出来的指标权重更能反映指标的贡献程度。以基于DEA模型的区域创新效率评价为选题，有助于评估城市创新实践的科学化、合理化，以及发现城市创新发展过程中面临的问题，为城市在科技创新方面的资源配置提供一定参考。

同时，该选题有利于培养我的分析能力，比如如何对创新效率评价指标进行量化分析，创新效率评价指标包括创新人才投入、创新环境建设、中介平台建设、创新吸收扩散能力、科技创新效果、社会贡献效果等，而这些指标之间的具体投入产出关系也需要进一步的研究。此外，我会在论文的完稿过程中结合具体的区域进行实证分析，而实证过程又是对我知识应用能力的一个提高。

2. 研究内容和预期目标

区域创新效率即区域创新投入产出的转化率，是衡量一个区域创新能力的关键指标。数据包络分析法（data envelopment analysis，DEA ）是测算相对效率的一种非参数方法，它将每个评价单位作为决策单元，分析同类决策单元的投入和产出比率，研究决策单元是否有效。该方法适合具有多投入、多产出特点的若干决策单元的相对有效性。运用该方法对区域创新效率进行评价，研究内容包括先对创新投入指标和创新产出指标进行定义及适当选取，再构建区域创新效率评价体系，并结合具体区域进行实证研究，最后得出结论。

拟解决的关键问题包括①DEA方法下模型的选用，即选择CCR模型或是BBC模型；②创新投入指标和创新产出指标的定义及选取；③构建区域创新效率评价体系；④确定区域面板数据的时间跨度。

3. 国内外研究现状

就国内研究现状而言，《国家创新型城市效率评价研究——基于两阶段DEA模型》针对创新型城市效率评价这一问题采用共享投入型两阶段数据包络分析（DEA）模型，并构建多环节的创新型城市评价指标体系，对长三角地区创新型城市的创新效率进行评价。结果表明在未来国家创新型城市建设过程中，相关城市不仅要考虑科技创新，还应考虑经济效益、社会效益和生态效益。《基于DEA模型的内蒙古呼包鄂地区技术创新效率研究》采用数据包络分析法（DEA）及Malmquist指数分析了呼和浩特、包头、鄂尔多斯三市技术创新效率及创新效率变动情况，结果表明呼和浩特市技术创新效率较高，达到技术有效水平的年份较多。《基于DEA模型的区域创新系统效率评价研究》引入数据包络分析法对区域创新系统效率进行评价，所选数据区间为2002-2014年间科技创新年鉴数据，建立区域创新系统效率的评价指标体系，对我国区域创新投入、产出的现状进行分析研究并评价效率，结果显示我国区域创新效率整体处于中等水平，东部、中部、西部地区的创新效率差距呈现者缩减趋势。

国外现状如下：Seiford 和Zhu(1999)利用两阶段DEA对美国商业银行的运营效率进行评价,将商业银行的生产过程分解为市场竞争力和盈利能力两个子过程,随后Zhu(2000)用同样的方法研究了《FORTUNE》世界500强企业的市场竞争力和盈利能力。Kao和Hwang(2008)对两阶段DEA的效率分解进行研究,考察每--环节可能存在的对生产系统整体效率的影响。

4. 计划与进度安排

1、2022年11月至2022年1月，拟订毕业论文提纲。通过学校图书馆书籍、电子网络、杂志以及硕博论文收集相关资料，积累一定文献基础，学习与论题相关知识点，总结并提炼出提纲，完成开题报告。

2、2022年1月至3月，完成论文初稿。进一步收集最新相关资料，听取导师意见并结合前期拟订出的提纲，充实论文内容，并对其加以具体分析论证，完成论文初稿。

3、2022年3月至4月，反复修改初稿。仔细阅读初稿，对其不足之处如语句不通顺之处进行修改，并查阅近期文献充实论文。

5. 参考文献

[1]阮红伟,赵西.基于PCA/DEA模型的科技创新效率评价——以山东高校为例[J].东方论坛,2019(03):94-106.

[2]王默,魏先彪,彭小宝,段玉珍.国家创新型城市效率评价研究——基于两阶段DEA模型[J].北京理工大学学报(社会科学版),2018,20(06):65-74.

[3]田毅,特格西毕力格.基于DEA模型的内蒙古呼包鄂地区技术创新效率研究[J].内蒙古工业大学学报(自然科学版),2018,37(04):305-312.

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