1. 研究目的与意义
随着我国新《证券法》的颁布和实施，我国证券市场朝着更加市场化、国家化的方向发展，同时也面临规范化、法治化的更高要求和更大挑战。我国证券市场发展的起步较晚，建立完善的证券法律制度，尤其是证券法律责任制度，对规范证券主体行为，制裁证券违法行为，保护广大投资者的合法权益，促进证券市场法罕有着极为重要的意义。证券法律责任制度的实施与完善，是实现我国资本市场法治的基本途径，也是追求证券法价值目标的根本保障。
本文期望通过研究目前我国证券法律责任制度，结合实践与他国经验，分析存在的问题，以维护公正的市场秩序和保护投资者利益为基本理念，以我国的具体实践为基础，探索并完善证券法律责任制度。
行之有效的证券法律责任制度，是促进我国证券市场健康、有序、快速成长的根本保障。我们应坚持公正与发展协调、强调民事责任的原则，严格责任、强化监管。充分发挥证券法律责任制度的作用，建立证券民事责任、行政责任、刑事责任相结合的证券法律责任制度体系。2. 研究内容和预期目标
研究内容：本文主要研究我国证券法律责任制度，立足证券市场的现实状态和发展趋势，对证券市场违法行为的构成要件进行阐释，从民事责任、行政责任、刑事责任三个方面对我国证券法律责任中的不足与改进之处进行分析，为建构我国能够充分发挥证券市场机制功能的科学合理的证券法律责任制度提供完善建议。
关键问题：如何平衡我国证券法律责任制度下民事、行政、刑事责任三者的关系，从而充分发挥证券法律责任制度的作用，更好地适应、促进我国目前市场经济的发展。
写作提纲：
3. 国内外研究现状
我国证券市场创立并发展于计划经济市场经济转型的社会背景下。过去，我国把证券法定位于行政管理法，使证券立法在具体贯彻保护投资者利益方面，过多关注运用行政的手段，相对忽视了建构投资者自我保护的机制、忽视了对证券民事法律责任的重视。
以美国为例，其证券法中的民事责任制度最为完善，它通过制定、颁布一系列相关法律建立证券民事责任制度体系。同时，美国联邦证券交易委员会在行政立法和执法中提出许多创造性的解决问题的方案；美国法院的法官在审判中也会确立一系列经典案例。如此，由制定法、判例法、行政法共同构建了美国如今的证券法律责任制度体系。我国证券法律责任制度的完善可以借鉴。
我国资本市场二十多年的发展实践表明，我国证券法律责任制度从责任设定到实施机制都存在功能性的障碍和结构性的缺失，致使我国资本市场法律的制度表达与市场实践之间出现了严重背离。建立科学合理的证券法律责任制度，既要充分考虑证券法的目的性，也要努力实现法律适用的效益性。在立法建构与监管资源的配置上，应当根据证券市场运行的规律性，对证券市场违法行为的发现机制、处罚依据程序成本、制裁效果及其相互之间的内在联系进行系统性分析，从而选择建构以法律责任为表现形式的最为适当的法律防范与制裁机制。4. 计划与进度安排
1、2022年12月11日前——完成开题工作；
2、2022年3月19日前——完成初稿和中期检查工作；
3、2022年5月14日前——完成论文修改、重复率检查、定稿、外文文献翻译工作；
5. 参考文献
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- 周友苏、蓝冰：证券行政责任重述[J]，清华法学，2010（03）
- 赵旭东：内幕交易民事责任的司法政策与导向[J]，法律适用，2013（06）
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- 王一：我国证券法律责任实现机制研究[J]，中国证券期货，2019（04）
- 蔡奕：我国证券市场内幕交易的法学实证分析[J]，证券市场导报，2011（07）
- 张旭：民事责任、行政责任和刑事责任，吉林大学社会科学学报[J]，2012（03）
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