1. 研究目的与意义
高风险是证券公司的属性之一，证券公司的风险管理水平的高低往往决定了其业绩表现甚至存亡，健全而有效的风险管理及控制，可以促进证券公司和证券行业的平稳、健康运行，增强投资者的投资信心，活跃市场交易。近年，因风险管理及控制系统的瘫痪或执行不当所引发的多起风险事件，有力的说明健全有效全面的风险管理及控制系统在防范化解风险方面所起的重要作用。2005年，中国有17家证券公司因风险管理不当而不日责令关闭，且最早在中国证券市场提出风险管理概念的大鹏证券公司也在例；此事件对中国证券业产生了极大地震动，说明简单的传统的风险管理模式已不再能够有效地控制证券公司所面临的各种风险；因此，研究、防范和化解证券公司的各种风险已经成为一个亟待解决的现实紧迫的问题。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：首先，重新审视国外证券公司的风险管理的发展和特点，同时清楚地认识我国证券公司所面临的主要风险、风险管理现状以及存在的问题。再通过对我国证券公司在经营活动中的风险进行度量判断，对证券公司的财务状况做预警分析。最后，依据国外证券公司的经验和教训，以及国内证券公司经营活动中所犯的错误，针对我国证券公司目前的环境和未来的发展趋势，在风险管理的基础上加强内部管理控制尽可能的规避证券公司要可能面临的风险。
关键问题：（1）证券公司存在的风险有哪些；（2）存在这些风险的原因；（3）国内证券公司风险管理的方法。
3. 国内外研究现状
一、国外证券公司风险管理研究现状
随着风险管理内涵不断外延，券商对风险管路的认识和重视程度不断提高，近十年来海外券商的风险管理模式发生了重大的变革，主要表现为：风险管理理念不断更新、风险管理组织模式日趋集中化和扁平花、风险管理流程不断完善、风险管理技术逐渐定量化。当然，由于海外商圈在业务范围、经营风格。企业文化等方面的不同，他们构建的风险管理模式（尤其是组织构架）仍出现一定差异。
1.风险管理理念较为合理
4. 计划与进度安排
1.2022年12月31日前，搜集资料、撰写、提交、修改开题报告；
2.2022年3月19日前，撰写、提交毕业论文初稿和中期检查；
3.2022年5月6日前，提交毕业论文修改稿、外文文献和译稿（要求2 500汉字或10000英文印刷符）；
5. 参考文献
[1] 武昊威.我国证券公司风险管理问题探析[J]. 经营管理者，2011，（3）.[2] 王卓鹏.我国证券公司风险管理新研究及策略[J]. 东方企业文化， 2010，（1）.
[3] 高锟翔,郭英.浅谈我国证券公司风险管理[J]. 东方企业文化， 2010，（2）.[4] 史明坤.我国证券公司风险管理探讨[J]. 时代金融，2010，（7）.
[5] Chin-Piao Yeh,Kuan-Min Wang,Kuang-Cheng Chai.Measuring the efficiency of securities companies by corporate governance in a financial holding and non-financial holding system[J]. Expert Systems With Applications . 2009 （6）.
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