1. 研究目的与意义
证券业在我国金融体系中是不可或缺的一部分，它在资金流通、资源配置及金融理财等方面有着重要地位。因为证券行业的特点，同时也面临着多种多样的风险，而如何对这些风险进行有效的管理则影响着证券公司的生存和发展。在我国证券行业发展的这短短二十多年中，有动荡也有发展，风险管理与内部控制在其中起着重要作用。随着经济的快速发展和环境的不断变化，证券公司在风险管理方面的不足已是普遍现象。所以为了公司的正常发展，对公司的风险控制和内部控制进行不断完善是重中之重。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：证券公司现存主要风险；证券公司风险的来源与风险类型分析；证券公司风险管理的重要性及意义。
拟解决的关键问题：证券公司风险管理水平的影响因素；如何提高证券公司的风险管理水平。
写作提纲：（1）证券公司风险管理的概念等；（2）证券公司风险成因分析；（3）XX证券公司具体分析；（4）对公司风险管理的建议等
3. 国内外研究现状
在发达国家，证券公司风险管理方面的研究已经很成熟。1998年，国际证券委员会组织下属的技术委员会，从风险的性质角度进行分类，将证券公司所面对的风险划分为市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、法律风险和系统风险等六大类型。Philippe Jorion(1999)，通过对美国的一家资本管理公司风险管理模式的研究，指出该公司在风险管理中的一个很大的缺陷，即依赖短期历史数据，并且风险高度集中。
国内证券公司风险类型的研究现状。邓少灵等(2002)根据对证券公司面临的风险的多发性、隐伏性、易感性、内生性以及累积性等的分析，将证券公司的风险分为资产风险、市场风险、流动性风险、内部系统风险、管理风险、犯罪风险、国家政策和法规风险等类别。黄运成等(1999)将证券公司风险分为经营风险、行业风险、作业风险、国家风险和法律政策风险；经营风险又分为信用风险、流动性风险、利率风险、汇率风险和业务风险。宫龙云(2000)借鉴国外的研究，将投资银行的风险按风险的性质分为市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等，按业务类型分为证券承销风险、重组并购风险、自营业务风险、经纪业务风险、业务创新风险、管理风险和人才流失风险。廖泽群(2000)研究了开放条件下证券公司所面临的主要风险及其成因，将风险分为体制和制度风险、内部管理风险、竞争力弱小的风险、市场风险、监管失败的风险以及包括流动性风险和信誉风险在内的其他风险。沈维涛(2001)认为资产质量差、流动性不足、规模偏小、违规经营等，金融全球化、金融创新以及高技术的不断发展也将给证券公司带来新的风险。
证券公司风险的管控及措施的研究现状。朱渝梅(2003)主要从证券公司内部业务构成着手，在对中外证券公司进行比较分析的基础上，提出了风险应对措施，包括:树立科学的风险管理理念；建立合理的组织架构；提高风险管理技术水平；建立健全风险管理的内控体系等。许平彩(2004)结合实际分析了证券自营业务中存在的法律风险、市场风险、管理风险，并从投资决策、筹资管理、财务控制、业务流程控制等四个方面探讨了维防范这些风险应采取的若干措施。许建华(1999)认为证券公司应设立风险管理委员会、引入国外成熟的风险管理技术、强化证券公司资产负债配比管理的意识、建立决策风险控制机制；同时还提出了几个风险评估指标体系，即资本充足性指标、财务杠杆指标、资产流动性指标、资产安全性指标和交易风险准备金比率等。宫龙云(2001)认为，由于我国仍存在较为明显的政策市特征，难以像国外投资银行那样模型化和定量管理，但也应抓紧进行管理体制改革，建立健全内部风险控制体系，鼓励业内购并和增资扩股以增强风险抗御能力，加强内部的监督、稽核机制，实行集中统一的财务管理制度，严格授权授信规则，对重要岗位落实责任制和轮换制度等。
4. 计划与进度安排
1.2015年12月31日前，搜集资料、撰写、提交、修改开题报告；
2.2016年3月19日前，撰写、提交毕业论文初稿和中期检查；
3.2016年5月6日前，提交毕业论文修改稿、外文文献和译稿（要求2 500汉字或10000英文印刷符）；
5. 参考文献
[1] 邹豪.XX证券公司财务风险管理研究[D].济南：山东大学硕士学位论文，2013.
[2] 黄浩荣.我国证券公司风险管理研究--基于光大#8220;8.16#8221;事件的案例分析[D].厦门：厦门大学硕士学位论文，2014.
[3] 王文婧.证券公司内部控制研究--基于光大#8220;8.16#8221;事件的案例分析[D].北京：北京交通大学硕士学位论文，2015.
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