注册制改革中我国股票发行信息披露制度的优化研究开题报告

1. 研究目的与意义

股票发行制度是遴选合格上市公司、发挥资源配置功能、保障证券市场健康发展的重要基础性制度安排之一，世界各国及地区都非常重视对股票发行进行必要的审核。

毫无疑问，股票发行审核制度是否合理将对证券市场的正常运作和整个社会的经济增长产生十分重要的影响。

随着我国经济的发展，现行的股票发行核准制越来越显露出其缺陷与不足。

2. 研究内容和预期目标

研究内容： 1.我国现行股票公开发行制度的问题与成因 2.国际证券市场股票发行注册制的成功经验 3.我国实行股票注册制改革的可行性与必然性拟解决关键问题：结合我国国情寻找合适的股票发行注册制改革的推进方法写作提纲： 1.阐述股票公开发行审核制度的概念、特征及其确立的必要性。

介绍我国现行的股票发行核准制,分析核准制目前显现的问题,并对问题成因予以剖析。

2.考察主要国家和地区的股票公开发行审核制度，对其进行成功经验总结，为我国注册制改革寻找对策。

3. 国内外研究现状

国内研究现状：国内不少学者通过对股票发行注册制典型国家美国的研究，就我国注册制改革问题提出了自己的观点和看法：（1）美国的注册制以州的实质审查为基础，联邦层面的审查为补充，处处存在着#8220;实质审查#8221;（沈朝晖，2011）（2）注册制中同时存在着#8220;形式审查#8221;和#8220;实质审查#8221;（陈帆，2012）（3）美国证券市场存在着#8220;非理性繁荣--泡沫破裂--自我修复#8221;的循环，我国在改革中要权衡#8220;亡羊补牢#8221;和#8220;未雨绸缪#8221;（王啸，2013）（4）美国的注册制存在着三个核心要素，我国要理性看待信息披露的功能（李燕、杨淦，2014）国外研究现状：美国现行的#8220;注册制#8221;存在几大难题：（1）关于联邦与州的双重注册体制，存在三种声音：有人主张全面实行联邦统一的信息披露监管(如Rutheford B Campbell Jr.，2006)，认为州蓝天法造成重复监管，阻碍了小企业融资，属于应该清理的#8220;历史遗留问题#8221;; 另一主张是强化实质监管，具体又分成两种路线，一是呼吁联邦证券法吸取金融危机的教训，走上#8220;未曾选取的那条道路#8221;--即州实质监管的模式(Daniel J.Morrissey，2010)；另一种是呼吁强化州法的管辖权(如Manning GilbertWarren Ⅲ,1987)，认为法律格局应回归州蓝天法为主，联邦证券法为补充的早期格局；第三种观点是维持现状。

(Louis Loss, Joel Seligmanamp; Troy Paredes,2007)认为美国联邦州证券监管尽管非常复杂，但制度总体运行相当完好。

较多的监管者比较少的监管者有优势，尤其是对申报材料进行审核，检查和执法诉讼等方面（2）有学者指出以信息披露为中心的监管模式只是一种理想化的憧憬，因为它本身建立在一种具有重大缺陷的命题假设之上。

4. 计划与进度安排

1.撰写开题报告 2022年12月 2.撰写论文初稿、中期检查 2022年1月－3月 3.修改论文并提交修改稿及外文文献和译稿 2022年4月 - 5月初 4.提交论文定稿版 2022年5月中旬 5.论文现场答辩 2022年5月下旬 - 6月初

5. 参考文献

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