中小投资者利益保护问题研究开题报告

1. 研究目的与意义

在我国证券市场的不断发展中,经常出现中小投资者的利益遭到损害的现象,社会的各个层面对此广泛关注。保护中小投资者的利益,不但有利于整个资本市场的稳定繁荣,而且有利于建设社会主义和谐社会这一伟大目标。解决中小投资者的利益保护问题有利于保证公司的外部融资能力,有利于促进依靠外部融资获得发展的公司稳定前进,同时对实体经济也会具有重要影响。

由于中小投资者是保证我国证券市场稳健运行的重要基础,而且重视对中小投资者利益的保护是促进我国证券市场向着规范化发展的重要保障。因此,保护中小投资者的利益已经发展成为证券市场中的一项重要内容。

2. 研究内容和预期目标

近来中小投资者利益不断受到损害的现象引起了社会各界的强烈关注，对中小投资者的保护不仅关系到整个资本市场的健康发展，更关系到构建社会主义和谐社会伟大目标的实现。本文从分析中小投资者利益保护的重要性出发，分析了我国中小投资者利益保护缺失现状及其因素，并提出完善中小投资者利益保护的建议。

一、中小投资者利益保护的重要性

（一） 优化资源配置

3. 国内外研究现状

国内学者王颖在《论我国资本市场的结构调整与制度创新》中论述我国资本市场结构现状时指出我国的资本市场发展不平衡；反应机制不灵敏；存在制度和结构方面的缺陷等等，使得大量国民资金未能充分流通进入资本市场，造

成资源配置的不合理与资源浪费，从而来研究中小投资者利益受损的原因。

国外学者Dahya 等认为，从所有权结构的内生视角来看，控股股东决定所有权结构，控股股东追求自身利益最大化的必然选择就是降低在公司中的投资水平而分散风险，同时也可以以较低的成本来攫取控制权私有收益。另外，根据 Johnson、La Porta、Lopez-de-Silanes和Shleife的观点，拥有最终控制权的大股东存在侵害中小股东利益掏空上市公司的#8220;隧道挖掘行为（tunneling）#8221;。

4. 计划与进度安排

2022.11.01－2022.11.20 选定毕业论文题目

2022.12.01－2022.01.18 广泛收集有关资料，撰写开题报告

2022.02.25－2022.04.16 继续搜集资料、进行外文材料的翻译，以及必要的调查工作，撰写初稿

5. 参考文献

1.陈萍.制度视角下的中小投资者权益保护[J].经营与管理,2010(04).

2.李杰,贾美云.中小投资者利益保护对策分析[J].科枝和产业，2010(10).

3.胡艳华.中小投资者利益保护与股权结构的关系研究[D].浙江理工大学,2009.

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