保荐制IPO制度存在的问题及建议开题报告

1. 研究目的与意义

虽然保荐制度自2004 年在我国正式确立以来，经过多次修订得以不断完善，在一定程度上起到弥补我国证券监管不足、增强市场自律约束和强化中介机构监管职能的积极作用，营造了发行人、券商和投资者多方博弈的格局，为优质公司上市创造了更多的机遇，为资本市场的持续、稳定、健康发展，建立了一个规范化、市场化的制度框架。

但与此同时，我们也不能忽视保荐制度在我国实施过程中存在的诸多问题。

屡现不止的公司上市前后业绩#8220;变脸#8221;、保荐人与发行人欺诈投资人事件，暴露出我国保荐人制度存在大量亟须完善之处。

2. 研究内容和预期目标

首先，简要介绍保荐制相关内容。

其次， 详细介绍我国保荐制度的现状。

接着，结合案例，详细分析保荐制度的利弊，对存在的问题进行分析探究。

3. 国内外研究现状

（1）国外研究现状Ｄｉｅｒｋｅｎｓ通过检验发现，股票发行过程中存在多维委托代理关系，并且委托代理关系导致了一定程度的信息不对称。

我国ＩＰＯ 保荐市场也由于作为市场参与人的拟上市公司、保荐人、监管机构之间存在着多层次的委托代理关系，而存在一定程度的信息不对称。

从研究方法上，Ｔｉｒｏｌｅ较早地提出了解决多层次委托代理关系中信息不对称问题的思路，针对企业组织内存在的多层委托代理关系提出了激励相容约束模型，推导出最优均衡下工人所能得到的工资，并解释为实现最优均衡所需要的制度和监管安排。

4. 计划与进度安排

2022年11月份选题； 2022年12月-2022年2月份广泛收集、整理、阅读有关文献及数据资料； 2022年12月份撰写、提交、修改开题报告； 2022年3月初-4月30日完成初稿，详细修改三至五次，并填写中期报告表，提交英翻中材料； 2022年5月中旬定稿，并填写任务总结表， 2022年6月上旬论文答辩。

研究计划： 1.先在图书馆下载资料，阅读一遍。

2.利用网站寻找资料。

5. 参考文献

[1]高玥.我国保荐制度的问题及注册制下的改革[J]. 研究生法学,2015，(30)：89-98. [2]高惠;韦玉龙;刘阳. IPO发行制度与信息披露质量--基于保荐制实施与否的比较[J].中国管理科学，2015.（23）：23-31 [3]郑敏茜. 保荐制下承销商声誉与IPO企业质量研究[D]. 厦门大学,2014. [4]林凡涛. 证券发行保荐人法律角色及监管研究[J]. 西南金融,2016. [5]刘飞. 我国保荐人制度存在的问题及其完善[J]. 佳木斯职业学院学报,2016. [6]马一;韩子慧. 我国保荐人制度:制度反思与变革探索--以证券发行注册制改革为背景[J]. 海南金融,2016. [7]高达;王鹏. 股票发行注册制改革背景下保荐人制度重构[J]. 学术探索,2016. [8]刘颖. 我国保荐业务质量评价指标体系研究[D]. 山东财经大学,2016. [9]毛志忠; 杨博. 我国保荐代表人职业特征与IPO盈余管理[J]. 铜陵学院学报,2015. [10]孟柔蕾. 我国IPO审核制度研究[J]. 时代教育,2015. [11]未知. 末路保荐人[D]. 经济,2015. [12]白云霞;严梦莹;钟宁桦.保荐代表人变更与保荐制度的有效性--基于定向增发的实证研究[J] . 金融研究,2014. [13]周旋. 保荐制度下保荐承销费用与企业质量的关系[D]. 复旦大学,2014. [14]薛芙蓉. 保荐人#8220;信用监管#8221;与上市公司IPO表现[D]. 安徽工业大学,2014. [15] LI Xiaoli. The Research on China IPO Mechanism Existence Question and Countermeasure [J]. International Business and Management,2012,(05):38-42.

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