1. 研究目的与意义
近年来，随着互联网行业的发展，以及国家提出#8220;互联网 #8221;的观念，证券公司也逐步探索与尝试互联网证券业务。从最初券商通过零售经纪业务抢占市场份额，再发展到券商在网络上提供产品销售、消费支付、综合账户等金融服务。而如今，一部分券商还将股权众筹纳入自己的互联网金融业务板块。从经纪业务到资管业务再到投行业务，显而易见，互联网金融已经逐渐渗入到券商各个业务线中，券商收入结构进一步多元化。
而与此同时，互联网证券业务试点也经过了五次扩容。截止目前，共有55家券商获得互联网证券业务资格，占比45.8%。互联网证券业务的加入，也使得券商各项业务在行业江湖中的地位面临重新洗牌。这样新兴的业务模式，也为传统证券行业发展带来挑战，势必颠覆传统的券商盈利模式，从而倒逼传统券商进行转型。
本文旨在通过对券商盈利模式研究 ，着力分析今后券商的发展，以及对我国证券行业的影响，并合理提出一些将来会面对的问题以及解决方案。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：
一、引言
二、目前我国券商主要盈利模式
3. 国内外研究现状
在国外，对于券商盈利模式的研究，主要有以下两个方面。(1)KMRW的声誉模型。该模型讨论的是不完全信息重复博弈中的合作行为。克睿普斯、米尔戈洛姆、威尔逊和罗伯茨四人建立的所谓KMRW声誉模型证明:参与人对其他参与人支付函数或战略空间的不完全信息对均衡结果有重要影响，合作行为在有限次重复博弈中会出现，只要博弈重复的次数足够长。特别地，#8220;坏人#8221;可能在相当长一段时期表现的像#8220;好人#8221;一样。在证券市场上，#8220;信誉#8221;对证券公司的盈利影响十分巨大，无论是对证券经纪业务、承销业务还是对委托理财业务，证券公司的#8220;信誉#8221;与其所获取的长期利润密切相关，可以说#8220;信誉#8221;是证券公司获取利润的激励机制。(2)BPR理论与业务流程再造。BPR理论由美国教授 Michael Hammer博士在 1990年发表于《哈佛商业评论》，其基本内涵是以作业过程为中心，摆脱传统组织分工理论的束缚，提倡客户导向、组织变通、员工授权以及正确运用信息技术，达到适应快速变动的环境的目的。依照该理论，证券公司的最优盈利模式应该是依据市场环境、市场发展趋势以及自身的规模和人才结构，合理配置各项(经纪业务、投资银行业务、自营业务和资产管理业务等)的构成比例，从风险管理和成本控制的角度提出了大营销、大研究、#8220;小加工#8221;和大营销、小研究、#8220;大加工#8221;的盈利模式。
在国内，由于证券公司的盈利模式问题受关注的时间还不长，而且对证券公司盈利模式研究中所涉及到的很多资料都属于证券公司的商业秘密，因此当前对证券公司盈利模式的研究还相当肤浅，也比较散乱。目前还没有相关专著研究该问题，已有的研究主要集中在发表的论文和研究报告上。个别的金融类书籍中也有部分涉及。
徐丽梅在#8220;我国证券公司盈利模式构建#8221;一文中，研究了我国证券公司的发展历程及盈利模式的缺陷，将我国证券公司的发展概括为三个阶段：数量扩张、兼并重组和增资扩股。她认为在这三个发展阶段中，证券公司以传统业务为主的盈利模式，极易受到不景气的市场影响。并从业务收入结构上，对中外证券公司的盈利模式进行了比较。她认为证券公司的盈利模式的创新，其核心是业务和服务的创新，但是业务和服务的创新，要有良好的制度环境作为保障。
4. 计划与进度安排
研究计划：
1、2022年11月30日（本学期第十三周）--完成选题工作
2、2022年1月18日（本学期结束）前--完成开题工作
5. 参考文献
[1] 马丽娅. 浅析我国券商盈利模式的转型[J]. 经营管理者. 2010(23)
[2]庄虔华.我国融资融券的模式和制度选择[J].华泰财经证券分析，2006，（4）：44－49.
[3]董丽娟.证券公司盈利模式创新与选择研究[J]. 商. 2015(24)
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