1. 研究目的与意义
我国上市银行均拥有自己的境外战略投资者。在它们与对方的合作中,是相互博弈的过程,但这是正和博弈还是零和博弈学者们对此有所争议。
上市银行采取境外战略投资者从理论上可能发挥的积极作用有很多：向市场传达积极讯号以保证上市银行资本充足率；优化上市银行的股权结提升银行效率和竞争力；有效提高上市银行的风险防范及控制能力和其规模扩张能力；增强银行创新动力与活力。
但上市银行采取境外战略投资者也引发了各种忧患：是否会威胁到中国的金融安全以及关系到民生的安危？银行资产是否被贱卖从而导致国有资产的流失？境外战略投资者是否能真正达到其本该发挥的积极影响？
2. 研究内容和预期目标
战略投资者（Strategic Investor）是指符合国家法律、法规和规定要求、与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。
我国上市银行引进境外战略投资者时间不是很长，出于数据和时间的缘故国内对这个话题的实证研究比较少。本文拟从实际数据出发，结合着当前学者们提出的理论依据，从实际出发分析引入境外战略投资者对上市银行的影响，主要从两方面入手：
lt;!--[if !supportLists]--gt;1、lt;!--[endif]--gt;上市银行的公司治理水平指数
3. 国内外研究现状
许多国外学者以实证分析为主，基本都认为引进境外战略投资者对银行业改革可以起到积极的作用。Shleifer和 Vishny认为，境外投资者所有权可以给股东提供监督管理层并且采取行动提高公司价值的动力。Megginson 等做了一项研究，对比 41 个国家的 204 个样本公司在境外战略投资者进入前三年和后三年的财务绩效，发现境外战略投资者进入后，公司的盈利能力、经营效率等指标得到了显著改善。Levine认为，战略投资者的进入可以提高东道国金融业的服务水平，进而提升金融发展的总体水平，最终促进东道国资本积累与合理配置，从而有利于东道国的经济增长Bonin等发现，国际战略投资者的参与对银行盈利效率有正面影响，外资进入之后，银行业的经营业绩有显著提升。
国内关于境外战略投资者对我国银行业效率的影响以理论研究居多，但观点各不相同。正面观点认为，引进境外战略投资者改善公司治理结构，提升我国银行业的国际竞争能力。其中魏旭华（2009）分别从股东大会、董事会、监事会、高管层等几个方面探讨了引进境外战略投资者对国内银行公司治理结构方面的影响，发现境外战略投资者可以使银行股权结构和董事会成员得到优化。魏涛、李平（2012）针对新桥投资集团入股深发展的个案进行研究得出境外投资者拥有一定话语权，能够提高银行抵御风险能力。
国内持反面观点也有很多。卢佳元、孔爱国（2009）通过对国内上市银行2002年至2007年面板数据分析出境外战略投资者对银行资本充足率正面影响不显著，盈利方面甚至出现一定负作用。李双杰、宋秋文（2010）认为战略投资者对参股银行的影响与其入股比例相关， 若入股比例较小，投资者缺乏足够的激励参与银行的经营管理，易出现搭便车的问题， 而且对参股银行的影响也有限。
4. 计划与进度安排
一 撰写方案
1、阐述研究此内容的目的和意义
2、叙述、总结与本文有关的国内外参考文献，并且简要地、有条理地介绍比较重要的文献
5. 参考文献
[1]Bonin, J., Hasan I., Wachtel P.. Bank Performance, Efficiency and Ownership in Transition Countries. Journal of Banking and Finance, 2005.
[2]Clarke，G.，Ｒ．Cull．#8220;Foreign Bank Entry: Experience，Implications for Developing Economies，and Agenda for Further Ｒesearch.#8221;The World Bank Ｒesearch Observer，2003．
[3]郑伟. 我国上市商业银行引入战略投资者的治理效果研究[D].西南财经大学,2010.
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