1. 研究目的与意义
1990年，深沪证交所的建立，标志着我国资本市场的正式建立。因我国的资本市场是在特殊的历史背景建立的，一些改革措施不配套和制度设计上的局限等深层次问题与结构性矛盾逐渐凸现出来, 制约了资本市场功能的有效发挥及其发展。
对于我国资本市场发展的制度缺陷及对策思考是我国金融学家和社会学家研究的重中之重。这具有极强的社会价值和学术价值。本文通过对我国资本市场发展中存在的制度缺陷、功能缺陷进行分析，并在借鉴相关资本市场发展的理论的基础上，探讨解决的对策，以期能给我国资本市场的更好发展带来思考。
2. 研究内容和预期目标
资本市场，通俗的来讲，就是具有独立意志和利益的经济主体通过竞争形成市场价格，并通过市场价格来引导社会资金的流向，从而实现资源的优化组合和合理配置。一般来说，资本市场的功能具有资金筹集、价格形成、资源配置三项功能，这常常表现为给投资者、企业提供联系的渠道，促进资本积累，使有限的资本达到最优配置。
但在我国，因为资本市场建立的先天不足的制度缺陷，国有银行几乎掌握了我国的重要的金融体系。在资本市场的重要功能的发挥上，存在欠缺及不足。本文重点研究阻碍我国资本市场发展的制度缺陷的问题，具体体现在以下几个方面：
1、我国资本市场功能单一
3. 国内外研究现状
刘义圣（2005）运用马克思主 义观点研究#8220;功能视角#8221;下的中国资本市场。论文分析了资本市场的一般功能包括微观功能和宏观功能，比较系统地考察了包括证券市场、产权市场、企业债券市场 和创业资本市场等主要子市场及其各种功能的现状和问题，并从整体层面上揭示了中国资本市场的功能缺陷，应用正式制度和非正式制度分析方法对造成中国资本市场功能缺陷的原因进行了诠释。
刘俊强（2005）对我国资本市场十几年的发展给予了肯定：认为资本市场的建立是我国改革开放过程中的一场伟大变革，它的成长和壮大必将是我国特色社会主义市场经济健康、快速发展的发动机。然后进行全面的分析，并指出资本市场存在的若干缺陷、问题，如资本市场本身的缺陷、上市公司的缺陷、中介机构的问题、法律体系的不健全、政府行为的问题、投资者的问题等。
LaPorta、Lopez2de2Silanes和Shleifer(1999)证明当前股权结构中普遍存在的是大股东持股，公司治理的焦点应是大股东和小股东的矛盾，大股东对小股东进行侵越和掠夺。Gomes和No2vaes（2005）又根据股权制衡理论根据普遍存在的多个大股东互相制衡的现象,指出多个大股东的制衡在减少经理的私人收益的同时,还有助于保护小股东的利益。
4. 计划与进度安排
一、研究计划
1、研究概念：资本市场、我国资本市场的制度缺陷分类
2、阐述研究的目的和利益
5. 参考文献
[1]张贤. 浅谈我国证券市场的制度缺陷及对策[J]. 中国证券货,2011(2)
[2]闫屹. 公司债券市场发展的制度因素分析[D].河北大学,2010.
[3]周炯. 股权分置是我国资本市场发展的制度缺陷分析[J].经济师，2006（3）
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