上市公司内幕交易案例分析–以中信证券高管涉嫌内幕交易案例为例开题报告

 2022-07-21 14:25:09

1. 研究目的与意义

内幕交易是证券市场的主要违法违规行为,它严重干扰了证券市场的交易秩序,内幕交易的猖獗不仅损害广大投资者的利益,严重者也将阻碍国家经济发展。

近年来,我国股票市场的几次大动荡中都存在内幕交易的影子。

内幕交易以成为我国急需处理的重要对象之一。

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2. 研究内容和预期目标

1、引言 2、文献综述 3、中信证券内幕交易案例回顾 (一)内幕交易的动机 (二)内幕交易人员 (三)内幕交易的手段 (四)内幕交易产生的后果 4、对案例进行特点分析 (一)比较以往案例中总结的方式方法 (二)本案例的特殊之处 (三)总结内幕交易的特点 5、针对如何防范内幕交易现象提出几点建议 6、结语

3. 国内外研究现状

胡淑丽(2010)认为内幕交易是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的,自己或建议他人或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券发行交易的活动。

曾洋(2014)认为在我国法律制度中,规定证券内幕交易主体的法律用语有'内幕信息的知情人'、'非法获取内幕信息的人'和'任何知情人',但主体范围并未清晰界定。

内幕交易主体立法应以'信息平等理论'为基础、以'(任何)知情人'为统一立法用语、以'行为识别主义'为实践导向和主体类型化依据,其内在逻辑方为畅达,我国现行法律制度应据此作出修改。

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4. 计划与进度安排

一 撰写方案1、阐述研究的目的和意义。

2、还原案例。

3、分析近年来内幕交易的特点及形式。

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5. 参考文献

[1] 曾洋. 证券内幕交易主体识别的理论基础及逻辑展开[J].学术专论,2014(02):56-61[2] 徐颖奕. 证券市场内幕交易及其治理[J].经济论坛,2011(03):43-49[3] 张新,祝红梅. 内幕交易的经济学分析[J].论文,2003(04):62-67[4] 马元驹,张军,杜征征,内幕交易与内幕交易监管综述[J], 经济学动态, 2009(9):85-88[5] 胡淑丽论我国内幕交易的现状及改革措施[J],市场论坛, 2010(3):63-65

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