1. 研究目的与意义
证券发行制度是各个国家对证券发行、流通过程的监督管理的核心内容，是公司证券上市流通的门槛。
由于历史文化、社会背景差异等原因，各国、各地区的证券发行制度不尽相同，但其秉持的目标均具有一定的一致性：其一，保证本国证券市场的公正、透明、平稳运行；其二，保持健康的市场运行机制，降低系统性风险；其三，保护广大投资者权益不受损。
在当代各国 ,对证券发行的管理主要以发行审核批准制度来实现。
2. 研究内容和预期目标
一、引言二、文献综述三、证券发行注册制（一）证券发行注册制的制度内容（二）注册制的法律特征四、证券发行核准制（一）证券发行核准制的制度内容（二）核准制的法律特征五、证券发行注册制和核准制的比较 （一）注册制的优劣势（二）核准制的优劣势 （三）中美证券发行的审核程序对比分析 六、对我国证券发行审核制度的现状分析及未来发展建议
3. 国内外研究现状
张霞平（2011）主张，证券发行审核制度就是一国监督机构对于证券发行活动进行监管的法律法规及相关制度的总称，其中以英国的核准制和美国的注册制最为典型。
审批制居于严格的核准制，没有必要进行分类。
肖惠娟（2011）提出，根据中美证券发行审核制度的对比分析,我国证券发行审核制度的现状需要进行完善。
4. 计划与进度安排
一 撰写方案 1、阐述研究的目的和意义 2、概述证券发行制度的制度内涵和法律特征 3、分析中美两国所实行的不同证券发行制度,对其不同之处进行比较分析 4、分析我国证券发行审核制度的现状 5、基于现状，对我国证券发行审核制度未来发展提出建议二 研究计划进度 1、2022年11月20日--2022年12月30日 阅读相关文献，完成基础材料的收集，并确定写作提纲 2、2022年1月1日-- 2022年3月31日 完成论文初稿 3、2022年4月1日-2022年5月6日 对论文进行修改，最后定稿打印。
5. 参考文献
[1]郝素珍、高建宁．证券发行注册制和核准制的比较分析[J]．2007,11(12)1-3 [2何晓宇.证券发行与承销. [M]．上海：立信会计出版社， 2012：57 [3]滋维#183;博迪、亚历克斯#183;凯恩、艾伦J.马库斯．投资学. [M]．机械工业出版社，2014 ：38-47 [4]中国证券监督管理委员会．证券发行上市审核工作手册[M]．中国财政经济出版社，2014 ：87-90 [5] Zvi Bodie, Alex Kane, Alan J. Marcus.Essentials of investments.[M] Beijing: Tsinghua University, 2015: 56-68
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