1. 研究目的与意义
2. 研究内容和预期目标
本文主要研究在中国股票市场上，股票发行制度的变革，包括过去和现在新旧发行制度的比较；并主要分析在注册制下中小投资者面临的风险以及解决的策略。
显而易见，我们现在正处于全面推行注册制的中期阶段，我国资本市场还有很大的发展空间，需要我们注意的问题还有许多。在注册制下，中小投资者面临以下主要的风险。
3. 国内外研究现状
（一） 国外对早期股票市场监管治理的研究
Pistor 和 Xu（2005）的观点是，中国法律治理市场的方式被行政治理代替后，初期确实达到了激励区域竞争与信息收取的作用，但是从长期来看，这样的治理方式非常不利于市场自己的客观选择。 Gilson，Hansman 和 Pargendler（2010） 在研究市场监管的时侯，比对了美国、巴西和欧盟国家的资本市场监管，以巴西的监管为例，可以发现政府缺乏改革动力，而企业为了实现管理权和所有权的平衡，大力进行革新，因此在他们看来上市企业需要对中小投资者作出大量的承诺，来冲破政治改革效果不明显的阻碍。
（二） 美国注册制对我国的启示
刘君（2013）认为美国注册制下证券价值由市场而非政府判断，并对美国注册制的主要特点作出介绍。王啸（2013）认为我国长时间以来对“注册制”存在误解，从三个层面分析了美国注册制的真正内涵，提出我国证券准入市场应当注重信息披露，放松审核管制、加强监管执法。唐应茂（2013）认为我国应当学习美国发行审核制度的高效、透明、友好，将发行审核重心放在信息的披露上。冷静（2016）认为在中国全面实行注册之后，对于证券交易所的审核权的监督，内地证监会可以借鉴香港证监会的相关做法，防止交易所的利益冲突。
4. 计划与进度安排
1、2022年1月30日-2022年3月10日：完成选题
2、2022年3月11日-2022年4月14日：阅读大量资料并选取有用资料待用，积累最新信息，完成开题工作
5. 参考文献
[1] Katharina Pistor. Governing Stock Markets in Transition Economies: Lessons from China[J].American Law and Economics Review,2005,7(1).
[2] Ronald J. Gilson, Henry Hansmann,Mariana Pargendler. Regulatory Dualism as a Development Strategy:Corporate Reform in Brazil, the United States, and the European Union[J]. Stanford Law Review,2011,63(3).
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